公司上市股票和账户,104个账户上今年首份打新黑名单11个是上市公司股东

        机构账户中,一些上市公司或其大股东已是多次上榜,如特变电工(600089),以及ST银亿(000981)大股东宁波银亿控股有限公司,这两个账户在中证协2019年第二批股票配售黑名单上也是榜上有名。

        三季报显示,在605家已进行股票回购的A股公司中,138家上市公司的“回购专用证券账户”已进入公司前十大股东。其中,格力地产、远兴能源、连云港、金鹰股份、冠城大通、百利电气6家公司的相关账户更是成为公司第二大股东。

        2017年7月13日至9月19日,账户组累计卖出“狮头股份”979.68万股,卖出金额约1.75亿元,剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。账户组在累计持股达到上市公司发行股份5%后,赵兴龙在限制转让期限内继续买卖“狮头股份”。


公司上市股票和账户
        2018年8月,A股上市公司春兴精工发布公告,公司实控人孙洁晓涉嫌内幕交易春兴精工股票一案,被证监会采取25万罚款和10年证券市场禁入措施。据证监会披露的调查结果,孙洁晓在春兴精工重大资产重组之前,通过个人和信托账户总计近3亿元购入公司股票。然而结果很尴尬,一番操作之后,孙洁晓控制的上述账户总计亏损额逾2800万元。

        此外,黑名单中还有多家上市公司或上市公司股东,比如特变电工股份有限公司自营投资账户、三安光电的股东福建三安集团有限公司自营投资账户、ST银亿大股东宁波银亿控股有限公司自营投资账户。

        第二,注册会计师应充分了解上市公司的行业状况、经营活动、投融资活动等。应关注上市公司大额购销交易或其他大额非常规交易是否具有商业合理性;应关注上市公司银行账户分布、“存贷双高”情况是否符合实际经营需要及行业惯例;应关注上市公司大额资金进行集中存放或异地存放、频繁开立和注销银行账户、突然注销当期交易较为活跃的银行账户等异常情形;应关注上市公司正在实施和计划实施的投资是否符合其战略发展规划。注册会计师应根据所关注的情况恰当识别和评估资金占用方面的重大错报风险,并设计恰当的应对措施。

        上市公司一季报收官,养老金账户持仓情况也露出水面。数据显示,一季度末养老金账户共出现在85家上市公司的股东名单中,其中有70家公司在今年一季度期间被养老金增持和新进。

        另外,值得关注的是,被列入黑名单的机构投资者,包括大量券商资管、私募等账户。虽然占比不多,但是,作为专业的机构投资者更不应出现这种低级错误。特别是有些机构账户多次上榜,如特变电工股份有限公司自营投资账户和宁波银亿控股有限公司自营投资账户,这两个账户连续两次在股票配售黑名单上都榜上有名。

        账户组买入“狮头股份”的数量在2017年5月31日10点31分40秒首次超过上市公司已发行股份5%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

        决定书称,林军为获取资金优势和持股优势,直接决策拆借资金用于6个法人账户购买定增股票并为其他个人及资管账户提供资金、账户组通过一级市场认购股票进行建仓等事项,且直接指挥陈志强、何忠华及公司员工操作账户组交易“明利股份”股票,林军在操纵市场行为中起组织、策划作用,其客观行为充分体现林军具有操纵市场的主观故意。同时,本案违法性质恶劣,当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形。

        经查明,赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组),账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”,截至2017年5月31日10点31分34秒,账户组持有“狮头股份”1148.72万股,占上市公司已发行股份的4.99%。之后,账户组继续买入“狮头股份”,截至2017年6月1日,持股数增至1909.69万股,持股比例由4.99%增至8.3%。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时,且至山西证监局调查日,赵兴龙未按照法律规定向证监会和上交所作出书面报告,也未通知上市公司并予以公告。

        目前,险资已成为资本市场上第二大机构投资者。今年以来,监管层鼓励保险资金入市。今年1月份,银保监会新闻发言人肖远企表示,鼓励保险公司使用长久期账户资金,增持优质上市公司股票和债券,拓宽专项产品投资范围。

        原标题:时任董事长及原财务总监控制逾百个账户操纵自家公司股票 遭巨额亏损和10年证券市场禁入处罚

        今年1月份,银保监会新闻发言人肖远企曾表示,鼓励保险公司使用长久期账户资金,增持优质上市公司股票和债券,拓宽专项产品投资范围;7月份的国新办发布会上,银保监会副主席梁涛透露,银保监会正在积极研究提高保险公司权益类资产的监管比例事宜。

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